Bucerius Compliance Officer

1. Einführung
(a) Grundbegriffe von Compliance als Wert
(b) Kosten von (Non-)Compliance
(c) Compliance als Wert und Imagevorteil

2. Rechtliche Grundlagen
(a) Straf- und zivilrechtliche Aufsichtspflichten
(b) Delegation von Compliance-Aufgaben
(c) Organhaftung und Compliance
(d) Aufgaben und Haftung der Überwachungsorgane
(e) Compliance-bezogene Aufgaben der Wirtschaftsprüfer

3. Die Compliance-Organisation
(a) Verhältnis von Compliance zur Corporate Governance-Struktur
(b) Die Position des (Chief) Compliance Officers
(c) Compliance-Verantwortliche und Aufsichtsgremien (Berichtswege)
(d) Compliance, Interne Revision und Risk Management

4. Compliance-Kultur
(a) Die Compliance-Kultur in börsennotierten Gesellschaften und im Mittelstand
(b) Elemente und Merkmale einer guten Compliance-Kultur
(c) Ethische Aspekte von Compliance
(d) Schaffung einer Compliance-Kultur/Transformationsprozesse

5. Compliance-Ziele
(a) Identifikation und Festlegung von Compliance-Zielen
(b) Verankerung der Compliance-Ziele in der Unternehmensorganisation

1. Allgemeine Compliance-Risiken

2. EU-Aktionsplan „Finanzierung nachhaltigen Wachstums“

3. Nachhaltigkeitsberichterstattung
(a) Corporate Sustainability Reporting-Richtlinie
(b) Offenlegungs-Verordnung
(c) Taxonomie-Verordnung
(d) Berichtsformate und Abschlussprüfung
(e) Weitere gesetzgeberische Maßnahmen

1. Compliance aus der Sicht der Strafverteidigung
(a) Widerstreit zwischen Compliance und Strafverteidigung
(b) Internal Investigations und Unternehmensverteidigung

2. Durchsuchungen und Reputationsmanagement
(a) Vorbereitung auf und Verhalten während Durchsuchungsmaßnahmen
(b) Verhalten im Zusammenhang mit dem Zugriff auf Daten im In- und Ausland

1. Korruption/Interessenkonflikte
(a) Strafbarkeitsrisiken der Amtsträger und Wirtschaftskorruption
(b) Korruptionsverfolgung durch das Vermögensstrafrecht
(c) Strategien der Vermeidung von Ermittlungsverfahren

2. Kartell- und Wettbewerbsrecht
(a) Praktisch relevante Verhaltensregeln aus den drei Kernbereichen des Kartellrechts
(b) Do’s and Dont’s im Kontakt mit Wettbewerbern beim Informationsaustausch und bei der Kommunikation über Preise

3. Exportkontrolle und Embargos
(a) Rechtliche Grundlagen aus dem Exportkontroll-,Sanktions- und Embargorecht, Aufbau von export-kontrollrechtlichen Compliance Management Systemen
(b) Aktuelle Themen (Russlandembargo)

4. Geldwäsche und Transparenz
(a) Präventive und repressive Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung
(b) Geldwäsche Compliance-Pflichten
(c) Transparenzregister und wirtschaftlich Berechtigte

5. IT-Recht und -Sicherheit / Datenschutzrecht (inkl. EU-DSGVO)
(a) IT-Compliance in der Vertragsgestaltung/Rechtliche Aspekte der IT-Sicherheit
(b) Datenschutzorganisation im Unternehmen und Rechtmäßigkeit der Datenverarbeitung

6. Product Compliance
(a) Grundlagen der Produktverantwortung (Produkthaftung, Produktsicherheit, regulatorischer Rahmen)
(b) Rechtsfolgen bei Nichteinhaltung (Zivilrecht, Strafrecht, Marktüberwachung)
(c) Organisation von Product Compliance-Strukturen im Unternehmen einschließlich Rückrufmanagement und RAPEX

1. Einführung in die Elemente eines Compliance Management-Systems anhand des IDW PS 980

2. Die Compliance-Organisation in der Praxis-Verzahnung mit anderen Abteilungen (Revision, Risk Reporting usw.)

3. Compliance Management-System im Unternehmen
(a) Definition des CMS und Relevanzanalyse
(b) Interne Gefährdungsanalyse (Risikoanalyse)
(c) Erarbeitung und Kommunikation von Compliance-Richtlinien
(d) Schulungen für Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen
(e) Compliance Due Diligence
(f) Geschäftspartner-Due Diligence
(g) Compliance Officer und Help Desk
(h) Hinweisgebersysteme und externe Ombudspersonen
(i) Überprüfung der Organisation
(j) Zertifizierung

4. Case Study zum Aufbau eines Compliance Management Systems

1. Interne Ermittlungen und Compliance Enforcement
(a) Ablauf einer internen Untersuchung: Eingang einer Meldung, Prüfung, Planung, Ausführung, Berichterstattung, Reaktion, Beseitigung der Folgen
(b) Zusammenarbeit mit Behörden & Public Relations

2. Case Study: Simulation einer internen Untersuchung/Compliance Interviews